Заключение служебной проверки: заполненный образец

Акт служебного расследования на предприятии

Акт служебного расследования на предприятии, доступный для скачивания на нашем сайте, является одним из элементов проведения определенных законом мер при возникновении нерядовых ситуаций в организации. Обычно к мелким дисциплинарным проступкам он не имеет отношения.

В каких случаях проводится служебное расследование

Вообще, неприятную ситуацию служебного расследования может инициировать работодатель при малейших своих подозрениях на какое-либо отклонение. Чаще всего служебные расследования возникают в следующих отклоняющихся от нормальной работы случаях:

  • При проведении плановой инвентаризации были выявлены недостачи. Будут предприняты действия, для того чтобы выяснить ее причины.
  • При приеме обращения от работников или постоянных клиентов организации. Это могут быть также постоянные жалобы от какой-либо категории обращающихся клиентов.
  • Нарушение одним или группой работников принятых правил. Это могут быть нормы, прописанные в трудовых договорах, должностных инструкциях. Например, прогул – отсутствие на работе какого-либо сотрудника в рабочее время более 4 часов.
  • Выход сотрудников за рамки, очерченные локальными актами, например, техники пожарной безопасности.
  • В случае, когда принципиально важная для ведения бизнеса информация каким-то образом попала к конкурирующим организациям.
  • Был нанесен моральный или материальный вред отдельным сотрудникам или компании в целом.
  • Был установлен факт получения, дачи взятки.

Естественно, это далеко не все причины, побуждающие к проведению расследования. Но большая часть случаев в них вписывается. Некоторые из ситуаций подробно описаны в существующем законодательстве. Например, 247 статья Трудового кодекса посвящена действиям работодателя, если ему был нанесен ущерб.

Без чего акт служебного расследования невозможно составить

Одним из обязательных условий для законности предпринимаемых работодателем действий является создание комиссии. Опыт и образование членов комиссии должны быть достаточными для того, чтобы принять какое-либо здравое и справедливое решение по рассматриваемому вопросу.

Кроме того, комиссия должна состоять минимум из трех человек. Но ни один из них прямо или косвенно не должен быть виновником. Например, если служебное расследование ведется по факту недостачи, то бухгалтера в нее не могут включить.

Для того чтобы его действия имели законную силу, работодатель обязан издать отдельный приказ, в котором эта комиссия созывается. Также назначается ее председатель.

Что устанавливает созданная комиссия

После того как состав комиссии утвержден, она приступает к выполнению своих обязанностей. В частности, она вправе в письменной форме попросить дать виновного в каком-либо проступке пояснения относительно своих действия.

Но стоит иметь в виду, что сотрудник может (и имеет на это право) уклониться или отказаться от дачи каких-либо показаний. В таком случае комиссия составляет акт об отказе. Его должны подписать все члены комиссии.

Помимо этого, комиссия собирает документы о произошедшем. Ими могут являться акты замеров измерительного оборудования, акты инвентаризации с выявленной недостачей, служебные записки от других сотрудников организации, которые были очевидцами случившегося и пр.

Акт служебного расследования на предприятии будет при этом заключительным документом. Он включает в себя все фактические данные, выжимку необходимых ссылок из нормативных актов, а также выводы комиссии относительно виновности или невиновности определенного лица или группы лиц.

Составные части документа

Формулировки в теле документа будут зависеть от специфики сферы работы предприятия, а также от вида нарушения. В любом случае заполняющему акт необходимо придерживаться делового тона, не быть голословным. Для того чтобы бумага имела вес, в ней должны приводиться точные и достоверные данные.

Начинается акт стандартно: с указания реквизитов предприятия. Обычно его печатают на бланке организации. В середине находится наименование документа, ниже – город и дата составления.

Основная часть приложенного примера заполнения акта содержит:

  • Основание. В этой графе должна приводиться ссылка на приказ о формировании комиссии.
  • Перечисление должностей и ФИО председателя и членов комиссии в графах «составлен комиссией».
  • Дату, когда началось описываемое действие (нарушение).
  • В чем состоит суть предъявляемых претензий.
  • Какие действия были приняты обвиняемым.
  • Кто еще мог принимать участие в описываемых действиях.
  • Выводы комиссии. Чаще всего они формулируются как виновность конкретного лица в прогуле, растрате или ином проступке. При этом меры наказания в акте не перечисляются. Принятие такого рода решения – за руководителем организации. В особо сложных ситуациях все бумаги передаются в судебные инстанции.
Читайте также:
Ученический договор с работником предприятия - образец

Принципиально важным и обязательным моментом в акте является наличие приложений. Именно на эту документацию ссылается в тексте акта комиссия. Копии документов должны прикладываться к нему и служить той базой, на которой комиссия сформировала выводы.

В конце акта подписываются все члены комиссии, а также сотрудник, в отношении которого проводилось расследование. Последний имеет право быть ознакомленным со всей прилагаемой и относящейся к делу документацией.

Сроки

Всего на проведение расследования выделяется не больше одного месяца. Если следствие затягивается, то это будет прямым нарушением 192 статьи Трудового кодекса. Кроме тех случаев, когда главный обвиняемый находится в отпуске или не посещает работу по причине болезни. Но даже такие отсрочки конечны. Максимальный их срок – 6 месяцев.

Некоторые части содержания акта служебного расследования составителю можно менять по своему усмотрению, так как точный вид этой бумаги централизованно не закреплен. Главное, чтобы бланк документа значился в учетной политике предприятия, отвечал своему функционалу и требованиям к оформлению официальных документов.

Образец служебного расследования в отношении работника

Служебное разбирательство – реакция работодателя на совершенные сотрудниками предприятия серьезные дисциплинарные проступки. Порядок проведения процедуры и документы, которые при этом оформляются, строго регламентированы.

  • Требования безопасности при работе с ручным электроинструментом
  • Из чего состоит зарплата учителя
  • Образец заполнения табеля учета рабочего времени
  • Как отразится на зарплате бюджетников повышение МРОТ в 2022 году
  • Обязанности зам. директора по производству

В каких случаях проводится СР?

Разбирательство проводится при выявлении серьезного дисциплинарного нарушения, содеянного сотрудником. Например, в следующих случаях:

  • при отсутствии трудящегося на рабочем месте свыше 4 часов без уважительной причины (т.е. прогул);
  • когда выявлены факты нанесения материального вреда организации;
  • если работник злоупотребил должностным положением и т.д.

Во время СР устанавливается степень виновности человека в произошедшем и выявляются обстоятельства, побудившие его повести себя не лучшим образом.

Права работника, в отношении которого проводится разбирательство, закреплены в инструкции организации о проведении служебных расследований. Но существуют общие положения, вытекающие из прав человека и гражданина. Расследование должно быть объективным и независимым, с соблюдением интересов работника, в отношении которого проводится проверка. Это значит, что сотрудник имеет право давать показания, менять их, приводить доказательства своей невиновности, знакомиться со всеми документами в отношении него, которые будут собраны во время проверки.

Сроки проведения СР

Сроки проведения служебного расследования по трудовому кодексу не установлены. Обычно срок проведения разбирательства закреплен в локальных актах организации и не превышает сроки привлечения к дисциплинарной ответственности по ТК РФ.

По общепринятой практике, срок проведения проверки не должен превышать одного месяца. Исключение составляют периоды нахождения работника на больничном, в отпуске, в командировке. В случае нарушения сроков СР, виновный сотрудник автоматически освобождается от дисциплинарной ответственности.

Порядок проведения проверки

Алгоритм действий следующий:

1. Руководитель издает приказ

Чтобы инициировать проведение СР, работодатель издает приказ.

Этим приказом работодатель собирает комиссию с участием не менее трех человек. Чаще всего, в ее состав входят сотрудники службы безопасности предприятия, кадровики, бухгалтеры и юристы, члены профсоюза.

2. Комиссия собирает информацию

Созданная комиссия начинает собирать информацию, позволяющую подтвердить факт совершения проступка сотрудником организации. Основными источниками сведений, позволяющими обнаружить нарушения, выступают следующие документы:

  • служебная записка;
  • заявление самого работника;
  • жалоба клиента;
  • акт инвентаризации и т.д.

3. Комиссия запрашивает объяснительную с сотрудника

Комиссия с помощью уведомления обязана запросить письменную объяснительную с человека, в отношении которого проводится внутренняя проверка. Предоставить ее необходимо в течение двух дней с момента получения уведомления.

Если работник не хочет объяснять поступок или отказывается получать на руки уведомление, членами комиссии составляется акт об отказе дать объяснения.

4. Составляется акт

В конце мероприятия составляется акт служебного расследования на предприятии. Он оформляется в произвольной форме.

Образец акта служебного расследования на предприятии содержит следующую информацию:

  1. Наименование документа, место и дату его составления.
  2. Состав комиссии (ФИО и должности);
  3. Сведения о человеке, в отношении которого проводилось СР (ФИО, должность).
  4. Основная часть с указанием цели проведения СР и обстоятельств, которые привели к нарушению.
  5. В заключительной части, выносится решение о виновности/невиновности сотрудника. В случае, если вина доказана, определяется вид дисциплинарного взыскания.
  6. Приложение, подписи всех членов комиссии.
Читайте также:
СЗВ-ИСХ – что это и кто сдаёт

Образец заключения служебного расследования включает строку об ознакомлении. В ней гражданин, в отношении которого проводилось СР, ставит свою подпись.

На основании акта издается приказ о дисциплинарном взыскании в случае, если вина трудящегося доказана. В случае, если по итогам проверки признано, что гражданин не имеет отношения к совершенному нарушению, к дисциплинарной ответственности его, разумеется, не привлекут.

Акт служебного расследования

Внутренним документом, фиксирующим обстоятельства дисциплинарного проступка и наличие его состава, является акт служебного расследования, или акт служебной проверки.

Наличие такого документа в случае судебных тяжб с работником или проведения проверки по жалобе в трудовую инспекцию позволит доказать соблюдение требований ст. 192-193 Трудового кодекса РФ. А это значит, что есть определенные нюансы, которые составитель акта и руководитель организации должны учесть при проведении служебного расследования и подготовке соответствующего акта. О них мы и расскажем в этой статье. При наличии затруднений можно воспользоваться помощью дежурного юриста.

Кстати, обратите внимание на локальные акты организации. Возможно, форма акта служебного расследования на предприятии утверждена. А если нет, на основе нашего примера его можно разработать.

Акт служебного расследования

Пример акта служебного расследования

Акт служебного расследования

18 мая 2017 г. город Геленджик

Председатель: Начальник отдела кадров П.Р. Малахов

  1. Специалист по охране труда С.С. Выхина
  2. Ведущий юрисконсульт Д.В. Федосеева

Факт нарушения: невыполнение администратором Синициной Анастасией Владимировной возложенных обязанностей по уведомлению миграционного подразделения ГУ МВД России по Краснодарскому краю в г. Геленджике о прибытии иностранных граждан в место временного пребывания в течение суток (нарушение ст. 20 Федерального закона «О миграционном учете иностранных граждан и лиц без гражданства» от 18.07.2006 г. № 109-ФЗ).

В результате проведенного служебного расследования выявлено:

  1. 18 апреля 2017 г. в гостиницу «Кувшинка» по адресу: г. Геленджик, ул. Морская, 48, в 12 час. 48 мин. прибыл гражданин Республики Узбекистан Фархудов Махмуд, 08.04.1972 г.р., для временного пребывания.
  2. Согласно табелю учета рабочего времени, журналу учета, 18 апреля 2017 г. администратор Синицина А.В. выполняла свои функциональные обязанности с 06 час. 00 мин. до 06 час. 00 мин. 19 апреля 2017 г., в т.ч. по заселению гостей и предоставлению им гостиничных номеров. Синицина А.В. предоставила гражданину Узбекистана Фархудову М. номер 309 на третьем этаже гостиницы, а также взяла оплату и выдала квитанцию.
  3. В нарушение п. 2.4 должностной инструкции администратора гостиницы и ст. 20 Федерального закона «О миграционном учете иностранных граждан и лиц без гражданства» от 18.07.2006 г. № 109-ФЗ уведомление о прибытии иностранного гражданина в место пребывания Синициной А.В. не заполнялось, в миграционное подразделение в ГУ МВД России по Краснодарскому краю в г. Геленджике не подавалось.
  4. 05.05.2017 г. в результате проведенной проверки ГУ МВД России по Краснодарскому краю в г. Геленджике в отношении ООО «Кувшинка» составлен административный протокол и вынесено постановление об административном правонарушении по ч. 4 ст. 18.9 КоАП РФ. Наложен административный штраф в размере 400 000 руб.
  5. Согласно письменным объяснениям Синициной А.В. от 05.05.2017 г. уведомление в ГУ МВД по Краснодарскому краю в г. Геленджике не направила по забывчивости.
  6. Ранее сотрудник проявлял усердие в работе, должностные обязанности выполнял в срок. Неснятых взысканий нет. За нарушения трудовой дисциплины к ответственности не привлекался. Работает в ООО «Кувшинка» по трудовому договору в должности администратора с 05.08.2015 г.

Изучив материалы, а именно: Правила внутреннего трудового распорядка, должностная инструкция администратора гостиницы, материалы дела об административном правонарушении, объяснения Синициной А.В., комиссия приходит к следующим выводам:

  1. В действиях Синициной А.В. содержится состав дисциплинарного нарушения, выразившегося в ненадлежащем исполнении работником по его вине возложенных на него трудовых обязанностей, в результате чего работодателю причинен ущерб в размере 400 000 руб.
  2. Привлечь Синицину А.В. к дисциплинарной ответственности и применить дисциплинарное взыскание в виде выговора.
Читайте также:
Увольнение по инициативе работодателя - Делать дело

Специалист по охране труда С.С. Выхина

Ведущий юрисконсульт Д.В. Федосеева

С актом служебного расследования ознакомлен:

Что сделать до составления акта служебного расследования

Акт служебного расследования составляется в случаях причинения ущерба работодателю действиями работника или выявления нарушений трудовой дисциплины. Такой документ необходимо составлять и после Акта об отсутствии на рабочем месте при намерении уволить работника за прогул.

Проведение служебного расследования или проверки инициируется резолюцией руководителя – первого лица организации. Состав комиссии утверждается приказом, а срок проведения проверки ограничен 30 календарными днями. С приказом должны ознакомиться члены и председатель комиссии. Кстати, это должны быть лица, не связанные с происшествием.

Комиссия собирает, изучает документы, связанные с происшествием, истребует объяснения у сотрудника (обязательно). При отказе – составляется соответствующий Акт (по аналогии с Актом об отказе от получения). По результатам проверки составляется Акт служебного расследования, который подписывается всеми членами комиссии и работником, в отношении которого она проводилась (Акт об отказе от подписи).

Что включается в акт служебного расследования

Комиссией по проведению служебного расследования должны быть установлены следующие факты:

  • причинен ли ущерб компании, имело ли место происшествие или факт нарушения трудовой дисциплины работником
  • обстоятельства, при которых это произошло
  • последствия произошедшего и причинно-следственная связь между действиями работника (работников) и причиненным ущербом
  • чья вина, в чем она выразилась
  • обстоятельства, смягчающие или отягчающие ответственность (факт нарушения трудовой дисциплины ранее и т.п.)
  • вывод комиссии: установлен ли факт нарушения работником своих обязанностей. Вид дисциплинарного взыскания может устанавливаться отдельно приказом руководителя по его усмотрению, а может быть выражен в акте служебного расследования.

10 вопросов по теме

надо ли знакомить с актом лицо, которое инициировало расследование и как это сделать

Все зависит от того, каким образом служебное расследование повлияет на права и законные интересы этого лица. Отказать в ознакомлении с актом можно только в случае если в нем содержаться персональные данные других лиц или охраняемые законом коммерческие тайны.
Ознакомить можно с подлинным актом, отобрав подпись на акте или расписку. Либо вручить под роспись копию акта.

Здравствуйте! Наталья, подскажите, пожалуйста, требуется ли утверждать локальным актом положение о служебном расследовании, в котором расписать порядок проведения расследования, или достаточно составить акт о служебном расследовании в соответствии с приказом. Чем это регламентируется?

Регламентации служебных расследований для коммерческий организаций нет. Каждый работодатель вправе принять собственный локальный акт, не противоречащее действующему законодательству. Положение о служебном расследовании принимается в случае, если предприятие имеет достаточно широкий штат работников. а служебные расследования проводятся разными уполномоченными лицами. Если штат организации не большой и все служебные расследования проводятся ограниченным кругом лиц, то положение принимать не обязательно, достаточно по каждому случаю издавать отдельный приказ, в котором подробно регламентировать необходимые мероприятия.

как написать несогласие по некоторым пунктам акта о служебном расследование о несчастном случае на производстве ,вынесенного инспекцией по охране труда.

В случае несогласия с заключением о несчастном случае на производстве государственного инспектора труда и с актом о несчастном случае на производстве, оформленным работодателем, пострадавший вправе одновременно оспорить в судебном порядке и заключение, и акт о несчастном случае.

Во время служебного расследования ошибочного поставленного диагноза работнику медицинским учреждением, выяснилось что работник инсценировал бытовую травму. Какой вид дисциплинарного наказания к нему можно применить?

Вид дисциплинарного взыскания определяет работодатель. Если в проступке содержатся признаки административного правонарушения или преступления, об этом стоит сообщить правоохранительным органам.

срок проведения служебного раследования в ООО

В соответствии со ст. 193 Трудового кодекса РФ дисциплинарное взыскание применяется не позднее 1 месяца со дня обнаружения проступка, не считая времени болезни работника, пребывания его в отпуске, а также времени, необходимого на учет мнения представительного органа работников. Срок проведения служебного расследования работодатель назначает с учетом указанного требования закона.

Читайте также:
Как заполнить строку 090 в расчёте по страховым взносам (РСВ)

ЗАКЛЮЧЕНИЕ по материалам служебной проверки

Я, старший инспектор отделения БППР и ИАЗ отдела милиции №1 УВД по г. ***у капитан милиции О.В.Жук, рассмотрев материалы проверки КУСП № 16005 от 11.10.2010 года по заявлению гражданина Прирезова Александра Владимировича 22.03.1982 г.р. на административный протокол 54 БМ748697 от 10.10.2010. В отношении:

старшего сержанта милиции Дородных Романа Леонидовича, милиционера взвода патрульно-постовой службы милиции отдела милиции № 1 УВД по г.***у, 30.10.1985 г. рож., в должности с 30.09.2009 года, в ОВД с 2008 года, действующих взысканий не имеет, по месту службы характеризуется положительно;

старшего сержанта милиции Жук Николая Николаевича, милиционера-водителя мобильного взвода отдельной роты патрульно-постовой службы милиции отдела милиции № 1 УВД по г. ***у, 03.11.1981 г.р., в должности с 30.09.2009 года, в ОВД с 07.06.2004 года, взысканий не имеет, характеризуется по месту службы положительно

11.10.2010 в отдел милиции №1 УВД по г.***у поступило заявление от гражданина Прирезова Александра Владимировича, в котором он указывает, что 10.10.2010 года в 18час.00 мин. в сквере у ***ого академического театра оперы и балета сотрудники милиции составили административный протокол 54 МБ №748697 в отношении гражданина Прирезова А.В. по ч. 1 ст. 20.20 КоАП РФ, т.е. распитие алкогольной и спиртосодержащей продукции с содержанием этилового спирта менее 12 %, с чем гр. Прирезов А.В. не согласен, также последний указывает, что сотрудники милиции вели себя грубо, под моральным давлением и угрозой физической расправы заставили его расписаться в протоколе.

В своем объяснении милиционер взвода ППС отдельной роты ППСМ отдела милиции №1 по г. ***у старший сержант милиции Дородных Р.Л., пояснил, что в период времени с 16 час. до 01 час. совместно с старшим сержантом милиции Жук Н.Н. в 18 час.00 мин. проходя по маршруту патрулирования обратили внимание на гражданина, который в детском спортивном сооружении распивал пиво «Жигулевское» объемом 0,5 литра алк.4,5% с содержанием этилового спирта менее 12%. Подойдя к данному гражданину, объяснили ему, что его действия подпадают под ч. 1 ст. 20.20 КоАП РФ и попросили его пройти на СПМ-112 для составления административного протокола. После составления протокола гражданину были разъяснены его права, в том числе предложено явиться на рассмотрение дела об административном правонарушении, после чего данный гражданин был отпущен. Физическая сила и специальные средства, а также моральное давление к данному гражданину не применялись.

Аналогичные пояснения в своем объяснении даны старшим сержантом милиции Жук Н.Н.

Исследовав материалы дела, установлено, что административный материал собран в полном объеме, а именно, согласно ст. 25.6 КоАП РФ в материале имеются свидетели правонарушения, которые подтверждают факт правонарушения. Кроме того административный протокол составлен в соответствии со ст. 28.2 КоАП РФ.

При обозрении протокола об административном правонарушении установлено, что имеется отметка об ознакомлении гр.Прирезова А.В. о дате и времени рассмотрения дела об административном правонарушении, однако на рассмотрение гр.Прирезов А.В. не явился в результате административный материал был рассмотрен в его отсутствии и вынесен штраф в размере 300 рублей.

Таким образом, анализируя материалы служебной проверки, прихожу к выводу о том что сотрудниками ППСМ отдела милиции № 1 УВД по г.***у, административный протокол составлен правомерно, с соблюдением требований КоАП РФ, а также нарушение прав и законных интересов действиями сотрудников отдела милиции № 1 УВД по г.***у в отношении гр. Прирезова А.В. не допущено.

На основании выше изложенного,

  1. Служебную проверку считать законченной.
  2. Действия сотрудников ППСМ отдела милиции № 1 УВД по г.***у, в частности, старшего сержанта милиции Дородных Романа Леонидовича, милиционера взвода ППСМ отдела милиции №1 УВД по г. ***у и старшего сержанта милиции Жук Николя Николаевича, милиционера- водителя мобильного взвода ОР ППСМ отдела милиции №1 УВД по г.***у признать соответствующими КоАП РФ.

3. О принятом решении уведомить заинтересованных лиц.

Заключение по результатам служебного расследования

Известно, что любой человек имеет право на ошибку. Однако в рамках трудовой деятельности она может принимать довольно серьёзный характер и, зачастую, сопрягаться с нанесением ущерба. Чтобы понять и эффективно устранять причины совершения ошибок подчиненными, работодателю необходимо знать, как проводить соответствующие проверки. В данной статье основное внимание будет акцентироваться на порядке составления заключения служебного расследования, а также основных сопутствующих понятиях и причинах, которые могут послужить основанием для такого рода мероприятия.

Читайте также:
Профстандарт в трудовом договоре – как прописать

Понятие и основные причины проведения служебного расследования

Невыполнение работником обязанностей, обусловленных его должностной инструкцией, неизбежно влечёт за собой внимание со стороны руководства. А если такое нарушение еще и стало причиной материального ущерба, понесенного работодателем, то и вовсе возникает необходимость привлечь лицо к ответственности.

Проведение служебного расследования на предприятии означает реализацию комплекса мер, направленных на изучение причин, устранение последствий и наказание виновных в совершении того или иного проступка лиц.

Как правило, такая проверка проводится компетентным структурным подразделением, в чьи обязанности входит защита интересов предприятия и выявление негативных факторов, мешающих нормальной деятельности. Также может созываться комиссия, в состав которой входит руководитель бизнес-субъекта, кадровые и финансовые работники, иные члены коллектива.

Говоря об основных причинах, по которым может возникнуть необходимость провести расследование, следует выделить:

  • Явное нарушение работником требований должностной инструкции, положений отдельного приказа или локального нормативного акта предприятия.
  • Причинение материального ущерба организации вследствие указанного нарушения.
  • Злоупотребление служебным положением, неоднократное нарушение правил внутреннего трудового распорядка и т.д.

Иными словами, расследование обуславливается отступлением сотрудника от норм действующих локальных правовых актов (ЛПА) предприятия, нарушениями их положений, которые могут быть выявлены как в процессе трудовой деятельности, так и в результате плановых проверок, инвентаризаций и т.д.

Оформление заключения служебного расследования

Документальное отражение проверки и порядок её проведения, как правило, регламентируется внутренними ЛПА предприятия. В них чётко должны быть изложены этапы проверки и образцы составляемых документов.

На практике проводить служебные расследования компетентны специализированные отделы предприятия, например, служба безопасности. В случае необходимости проверка проводится в тесном взаимодействии с кадровым подразделением, юридическим отделом и другими службами.

Конечно же, перед тем, как составлять заключение служебного расследования, необходимо осуществить ряд обязательных шагов.

Так, основанием для проведения расследования является докладная записка руководителя того или иного подразделения предприятия, где замечено нарушение.

После этого управленец тщательно изучает обстоятельства, затем специальным приказом по предприятию создаётся комиссия. В её состав входят работники вышеуказанных подразделений, которые и будут проводить проверку.

Далее члены комиссии начинают свою работу. В их задачи входит сбор необходимых материалов проверки, включающий объяснения причастных к инциденту лиц, копии подтверждающих документов и так далее.

Образец заключения служебного расследования

Итогом проверки будет выступать заключение по результатам служебного расследования, где детально и поэтапно излагается рассматриваемое происшествие. Этот документ состоит из вводной, описательной и резолютивной частей.

Его составление нужно начинать с указания реквизитов предприятия, города составления и даты.

Во вводной части следует отразить основания для проведения проверки, указать членов комиссии, в ней задействованных.

Описательная часть должна содержать в себе факты конкретного инцидента, являющегося объектом проверки. При составлении данного блока документа следует опираться на информацию, указанную причастными лицами в своих объяснительных.

В резолютивной части комиссия приводит свои выводы по результатам проверки. Как правило, в данном разделе акцентируется внимание на необходимость привлечь виновного к дисциплинарной ответственности. Если же вина не доказана, то это указывается, и проверка прекращается.

Готовое заключение служебного расследования должно быть подписано исполнителем, а также лицами, указанными в приказе о создании комиссии. После этого оно передаётся на утверждение руководителю предприятия.

В случае, если служебное расследование проведено в срок, отражает реальную картину произошедшего и вина конкретного лица доказана, проверка будет служить надёжным основанием для применения дисциплинарного взыскания.

Ниже приведён пример составления заключения служебного расследования:

Общество с ограниченной ответственностью «Недра»

ИНН №123456789, г. Саратов, ул. Виноградная 23

Директор ООО «Недра»

по материалам служебного расследования

Комиссией, утвержденной Приказом№143 от 10.06.2017 г. в составе начальника отдела по безопасности И.И. Иванова, начальника юридического отдела А.Б. Петрова, начальника отдела кадров М.М. Максимова, было проведено служебное расследование, в ходе которого установлено следующее:

02.06.2017 г., приблизительно в 02:30, неизвестными лицами было совершено повреждение остекления административного здания ООО «Недра», расположенного по адресу г. Саратов, ул. Виноградная 23.

В результате противоправных действий был причинён материальный ущерб на сумму 5320 руб.

Согласно графику дежурств работников отдела охраны на июнь 2017 г., в ночь с 01.06.2017 г. на 02.06.2017 г. на данном объекте работал охранник Щукин Василий Петрович.

В ходе дальнейшей проверки от Щукина В.П. было истребовано объяснение о случившемся. В письменном объяснении Щукин В.П. указывает, что на момент повреждения имущества он находился на патрулировании в другом крыле здания и не слышал звуков биения стекла.

При осмотре здания было установлено, что на момент совершения указанных действий охранная сигнализация не была включена, что является нарушением п. 4.6 рабочей инструкции охранника.

В своём объяснении Щукин В.П. свою вину признал и обязался впредь внимательнее относиться к своим обязанностям.

С рабочей инструкцией Щукин В.П. был ознакомлен под подпись, однако при этом данную обязанность не выполнил.

Выводы и предложения по результатам служебного расследования:

1.За нарушение трудовой дисциплины, выразившееся в ненадлежащем исполнении своих рабочих обязанностей, привлечь к дисциплинарной ответственности охранника отдела охраны ООО «Недра» Щукина Василия Петровича.

2.Дальнейшую проверку данных материалов прекратить.

1) Объяснительная охранника Щукина В.П;

2) Справка о причинённом материальном ущербе №43 от 02.06.2017 г.;

3) Копия рабочей инструкции охранника Щукина В.П.

4) Копия графика дежурств охранников отдела охраны на июнь 2017 г.

безопасности ООО «Недра» И.И. Иванов

Начальник юридического отдела

ООО «Недра» А.Б. Петров

Начальник отдела кадров

ООО «Недра» М.М. Максимов

К заключению следует приложить все материалы, собранные комиссией в процессе своей работы. После завершения процедуры кадровым инспектором готовится приказ о дисциплинарном взыскании.

Читайте также:
Строка 140 6НДФЛ: чему равна, начислено или выплата

Подводя итог вышесказанному, следует отметить, что служебное расследование не проводится по мелким нарушениям трудовой дисциплины вроде однократного прогула. Должны быть веские причины, которые привели или могут привести к реальному и ощутимому ущербу. Кроме этого, управленцу следует внимательно изучать каждый материал проведённой проверки и устранять погрешности при его оформлении. Форма заключения служебного расследования должна быть четкой, читаемой и последовательной. В случае дальнейшего разбирательства и подачи предприятием заявления в правоохранительные органы, этот документ будет играть важную роль при доказательстве или опровержении вины правонарушителя.

Компромат.Ru ®

Весь сор в одной избе

Заключение

о результатах служебной проверки

Во исполнение приказа ГТК России от 04.06.01 № 514 комиссией ПК России (далее – Комиссия) в составе:

Моисеевой Е.М., ведущего инспектора Главного организационно-инспекторского управления – председатель комиссии;

Воробьевой И.Н., заместителя начальника отдела специальных процедур по принятию решений по таможенной стоимости

Управления организации контроля таможенной стоимости;

Васильева С.В., главного инспектора Главного управления организации таможенного контроля;

Мяснянкина Д.В., инспектора 1-й категории инспекции по личному составу Главного управления кадров;

Рыкова О.Б., начальника 3-го отдела службы оперативного обеспечения Управления собственной безопасности проведена служебная проверка по факту таможенного оформления автотранспортного средства (далее АТС) «Хаммер Лимо» (идентификационный номер 137ZA843XE183680) сотрудниками Московской западной таможни.

В ходе проверки установлено, что данный автомобиль был ввезен на таможенную территорию РФ московским представительством фирмы «Чартленд Лимитед» (Ирландия) и выпущен для свободного обращения по ГТД № 05683/230501/0000213. Таможенное оформление проводилось в ОТОиТК № 3 т/п «Бутово» МЗТ, специализирующимся на оформлении грузов для дипломатических представительств и представительств иностранных фирм.

Декларантом выступила брокерская фирма ЗАО «Эспико ЛТД» (лицензия №90000/0011).

При таможенном оформлении данного транспортного средства сотрудниками МЗТ были допущены грубые нарушения законодательства РФ о таможенном деле, а также нормативных актов ГТК России, регламентирующих порядок осуществления контроля за достоверностью заявленных декларантом сведений и оформления ПТС.

Так, таможенное оформление транспортного средства, было проведено с превышением компетенции, установленной для ОТОиТК таможни, без представления декларантом необходимых для таможенных целей документов:

подтверждения проведения обязательной сертификации («Одобрения типа транспортного средства»), подтверждения достоверности заявленной декларантом таможенной стоимости.

В нарушение требований приказа ГТК России от 01. 03. 2000 № 176 начальник ОТО и ТК № 3 т/п «Бутово» Р. Л. Сидоченко принял неправомерное решение об освобождении товара (АТС) от обязательной сертификации при выпуске на таможенную территорию Российской Федерации и непредставлении в таможенные органы «Одобрения типа транспортного средства». В своих объяснениях он указал, что считает документ «Certificate of origin» подтверждением права собственности на автомобиль указанных в нем юридических лиц, ошибочно приняв за предыдущих владельцев тюнинговые компании, представлявшие интересы производителя. В связи с этим им не были затребованы дополнительно необходимые для принятия правильного в данном случае решения документы: о приобретении транспортного средства головной фирмой «Чартленд Лимитед» (Ирландия), ПТС («Bill of title»), не был сделан перевод заводского сертификата («Certificate of origin») на русский язык. Это привело к тому, что Р. Л. Сидоченко сделал вывод о наличии у транспортного средства бывших владельцев, якобы указанных в заводском сертификате, в то время, как автомобиль фактически является новым.

Читайте также:
Запись считать недействительной в трудовой книжке: образец

Кроме того, все представленные для таможенного оформления документы относятся только к базовой модели грузопассажирского полноприводного АТС «HUMMER /HMCS» 4 WD, в то время как в ГТД фактически было задекларировано АТС марки «HUMMER LIMO». По заключению Научного автомоторного института, полученному комиссией в ходе служебной проверки, АТС «HUMMER LIMO» несерийного изготовления, нестандартной комплектации, было выполнено на базе грузопассажирского полноприводного АТС «HUMMER /»HMCS» 4 WD в незаводских условиях. Решение о непредставлении «Одобрения типа транспортного средства» было принято Р. Л. Сидоченко несмотря на явное несоответствие технической информации, содержащейся в документах, реально представленной для таможенного оформления автомашине, а также вопреки требованиям п. 2. 2. 16 совместного приказа ГТК России, МВД России и Госстандарта России от 30. 06. 97 № 399/388/195 о необходимости занесения в ПТС на автомобиль, «изготовленный в порядке индивидуального творчества или в единичном порядке на базе шасси», сведений о документе, подтверждающем соответствие конструкции установленным требованиям безопасности. Кроме того, при оформлении ПТС начальником ОТО и ТК № 3 т/п «Бутово» Р. Л. Сидоченко были допущены следующие нарушения;

-в строке 4 ПТС неправильно указана категория АТС;

-неправильно заполнены строки 10, 11, 12 ПТС, которые могут быть заполнены только на основании «Одобрения типа транспортного средства», поскольку технические характеристики транспортного средства подверглись существенным изменениям;

-в строке 15 не была сделана запись «единичное изготовление»;
-в строке 20 безосновательно (при отсутствии правоустанавливающих документов) собственником АТС указано представительством фирмы «Чартленд Лимитед» (Ирландия).

Принимая во внимание многолетний стаж и опыт работы Р. Л. Сидоченко в таможенных органах, можно сделать вывод о том, что, будучи начальником ОТОиТК, он мог и должен был предвидеть последствия принимаемых им решений.

На основании акта таможенного досмотра, составленного в ходе таможенного оформления, акта повторного досмотра, проведенного комиссией ЦТУ, а также результатов осмотра транспортного средства экспертами НАМИ, можно сделать вывод о том, что необходимо выполнить соответствующие работы по восстановлению потребительских и эксплуатационных качеств данного транспортного средства для приведения автомобиля в соответствие с требованиями Правил дорожного движения РФ, Государственного стандарта ГОСТ 25478-91 «Автотранспортные средства. Требования к техническому состоянию по условиям безопасности движения. Методы проверки».

Осуществляя таможенный контроль в соответствии с требованиями второго этапа таможенного оформления, Р. Л. Сидоченко не проверил «наличие и правильность заполнения разрешений, лицензий, сертификатов, предусмотренных законодательством РФ», «достоверность и полноту сведений, заявленных в таможенной декларации для других таможенных целей», нарушив тем самым требования приказа ГТК России от 16. 05. 2001 № 442.

Отсутствие необходимого сертификата «Одобрение типа транспортного средства» не было выявлено и отделом товарной номенклатуры и происхождения товаров МЗТ при рассмотрении вопроса о подтверждении кода товара в соответствии с направлением ОТОиТК от 23. 05. 2001 № 213. Данный автомобиль был задекларирован в соответствии с кодом ТН ВЭД России 8702101190. Необходимо отметить, что решение о подтверждении заявленного кода товара на уровне названного функционального отдела таможни было принято без классификационного решения ГТК России, в нарушение порядка, установленного приказом ГТК России от 28. 12. 2000 № 1228.

Читайте также:
Входят ли премии в расчет отпускных

Заместитель начальника МЗТ по правоохранительной работе И. Н. Погиба не предпринял действенных мер для воспрепятствования постановки автомобиля на учет в ГИБДД, ограничившись 31. 05. 2001 письменным информированием данных органов. В результате того, что письмо своевременно не дошло до адресата, автомобиль был зарегистрирован и поступил в эксплуатацию,

Комиссией выявлено, что контроль таможенной стоимости рассматриваемого транспортного средства был осуществлен сотрудниками Московской западной таможни с нарушением положений Закона Российской Федерации « О таможенном тарифе», требований приказа ГТК России от 05. 01. 94 № 1 «О таможенной стоимости товаров, ввозимых на территорию РФ», приказа ГТК России от 29. 12. 95 № 796 «О распределении компетенции по контролю таможенной стоимости и валютному контролю».

Так, в нарушение подпунктов в), и) пункта 2. 8 приказа ГТК России от 29. 12. 95 № 796, в соответствии с которыми решение о принятии таможенной стоимости автомобиля должно приниматься на уровне ОКТС таможни, в рассматриваемом случае такое решение было принято сотрудником ОТОиТК №3 М. А. Касаткин, превысившим тем самым свои служебные полномочия в части принятия решения по контролю таможенной стоимости. Одновременно, принимая решение на этапе валютного контроля и контроля таможенной стоимости, М. А. Касаткин не обеспечил проверку правильности выбора декларантом метода таможенной оценки, а также проверку правильности заявления таможенной стоимости товаров в соответствии с выбранным методом, не произвел анализ документов, предъявленных декларантом для подтверждения заявленной таможенной стоимости на предмет их достоверности и достаточности. Тем самым М. А. Касаткин нарушил требования п. 9 приказа ГТК России от 16. 05. 2001 № 442.

В ходе проверки комиссия установила, что представленный декларантом для целей таможенного оформления пакет документов (CMR 80968 от 17. 04. 2001, инвойс-проформа № 122 от 21. 03. 2001 на сумму 58 000 долл. США, сертификат происхождения товара от 24. 02. 99, выданный в США, акт экспертизы «SOEX» от 15. 05, 2001 № 09-1086) не отвечает требованиям достаточности и достоверности для подтверждения заявленной таможенной стоимости.

В ходе проверки не была подтверждена заявленная таможенная стоимость (58 000 долл. США), поскольку представленный декларантом акт экспертизы «SOEX» от 15. 05. 2001 № 09-1086 был составлен без осмотра автомобиля, определения его технического состояния. По информации эксперта на запрос комиссии, автомобиль фактически отсутствовал в г. Москве, поэтому оценка производилась в соответствии с данными «Certificate of origin», выданный на базовую модель «HUMMER /HMCS» 4 WD. Не были запрошены не только дополнительные, но и необходимые для целен определения таможенной стоимости документы, перечисленные в п. 2. 4, 2, 5 Приложения 1 к приказу ГТК России от 05. 01. 94 № 1, а именно – транспортные и страховые документы (коносамент, страховой полис, договор о страховании, договор перевозки, таможенную декларацию страны отправления), а также документ о приобретении транспортного средства головной фирмой «Чартленд Лимитед» (Ирландия), ПТС («Bill of title») и договора-заказы на тюнинговые услуги, дооснащение и переоборудование автомобиля. Указанные документы были предоставлены по запросу комиссии представительством компании «Чартленд Лимитед» (Ирландия) в соответствии со ст. 193 ТК РФ.

На основании представленных документов можно сделать вывод о недостоверном декларировании брокерской фирмой ЗАО «Эспико ЛТД.» в части занижения таможенной стоимости автотранспортного средства «Хаммер Лимо» (идентификационный номер 137ZA843XE183680) и уклонения от уплаты таможенных платежей. В частности, при декларировании таможенной стоимости были недостоверно заявлены сведения о базисе поставки, об отсутствии взаимозависимости между отправителем и получателем, а также о структуре таможенной стоимости без учета всех ее составляющих.

Из письменных объяснении директора представительства «Чартленд Лимитед» (Ирландия) в Москве можно заключить, что фактически оплаченная цена сделки купли-продажи АТС в США составила 420 000 долл. США.

Для установления минимального размера ущерба, нанесенного в результате занижения таможенной стоимости автомобиля, по запросу комиссии была произведена экспертная оценка данного транспортного средства с учетом комплектации, технического состоянии, износа, по результатам которой определена расчетная стоимость с учетом всех ценообразующих факторов, без НДС, в размере 145 602 долл. США. Процент износа автомобиля составил 5, 22 %. Таким образом, таможенная стоимость «Хаммер Лимо» (идентификационный номер 137ZA843XE183680) с учетом расходов по доставке, страхованию, оплаты стоимости погрузочно-разгрузочных работ, хранения в порту назначения, таможенных платежей в стране транзита (Финляндии) при базисе поставки CIF Хельсинки из г. Лос-Анджелеса, составляет около 149 400 долл. США.

Читайте также:
Сроки хранения кадровых документов для организаций

Из объяснений сотрудников ОКТС МЗТ (нач. ОКТС Н. А. Коломийченко, и. о. начальника ОКТС Т. С. Макаровой) следует, что занижение таможенной стоимости в данном случае стало возможным вследствие сложившейся в МЗТ практики, по которой ОКТС таможни уклоняется от принятия решений по вопросам определения и контроля таможенной стоимости, входящим в его компетенцию, что приводит к нарушению компетенции, установленной приказом ГТК России от 29. 12. 95 № 796 для ОКТС таможни, о чем свидетельствует резолюция Т. С. Макаровой на направлении из ОТОиТК от 23. 05. 2001 № 214. Данный порядок действовал на протяжении длительного периода времени при согласии заместителя начальника таможни по экономическим вопросам МЗТ Т. Ф. Сорокиной.

Выявленные в результате проведения проверки многочисленные нарушения таможенного законодательства Российской Федерации, допущенные сотрудниками Московской западной таможни, привели (по предварительным данным) к нанесению ущерба федеральному бюджету на сумму около 1, 5 млн. рублей.

В целях устранения вышеуказанных нарушений и недопущения впредь случаев занижения таможенной стоимости товаров комиссия предлагает:

Центральному таможенному управлению (А. Е. Жерихову):

1. На основании п. п. 17, 18, 23 Дисциплинарного устава таможенной службы Российской Федерации привлечь к дисциплинарной ответственности:

-капитана таможенной службы, и. о. начальника ОКТС МЗТ Т. С. Макарову за грубое нарушение служебной дисциплины, выразившееся в ненадлежащем выполнении требований приказа ГТК России от 29. 12. 95 №796;

-майора таможенной службы, начальника ОТОиТК № 3 т/п «Бутово» Д. Л. Сидоченко за грубое нарушение служебной дисциплины, выразившееся в ненадлежащем выполнении требований приказов 11 К России 01. 03. 2000 № 176, 16. 05. 2001 № 442, совместного приказа МВД России, ГТК России, Госстандарта России от 30. 06. 97 № 399/388/195;

-старшего лейтенанта таможенной службы, старшего инспектора ОТОиТК № 3 т/п «Бутово» М. А. Касаткина (по выходу из очередного отпуска).

2. Решить вопрос о привлечении к административной ответственности декларанта ЗАО «Эспико ЛТД.» в соответствии с нормами законодательства Российской Федерации о таможенном деле.

3. Решить вопрос об отзыве Паспорта транспортного средства № 77ТК972247 на автомобиль «Хаммер Лимо» (идентификационный номер 1372А843ХЕ183680).

4. Копии приказов о привлечении к дисциплинарной ответственности вышеуказанных сотрудников направить в ГОргИУ и ГУК.

Главному управлению по борьбе с контрабандой (А, А, Литовченко) провести проверку организации работы правоохранительного блока МЗТ полковником таможенной службы, заместителем начальника таможни И. Н. Погибой.

Акт экспертизы.
Отчет по определению таможенной стоимости автомобиля.
Техническая спецификация.

Проводим служебное расследование на предприятии

Служебное расследование — это специальный комплекс мероприятий, которые направлены на сбор, проверку и анализ материалов о том или ином отклонении в работе организации, которое привело или могло привести к материальному ущербу или навредить репутации. Разберемся, каков порядок проведения служебного расследования, и приведем образцы документов, которые понадобятся на каждом этапе такой проверки.

Законодателем не определено само понятие «служебное расследование», однако оно принято в деловой практике и встречается, хотя и не в прямой форме, в законодательных актах. Так, например, статьей 247 ТК РФ работодателю вменяется в обязанность провести проверку, если ему причинен ущерб, чтобы установить его размеры и причины возникновения.

Когда проводится служебное расследование

При любом отклонении от нормального порядка, когда необходимо разобраться в произошедшем, выявить причины, виновников, определить последствия.

Как правило, такая проверка проводится в случаях:

  • недостачи при инвентаризации;
  • жалобы со стороны клиентов или персонала;
  • нарушения правил внутреннего трудового распорядка, трудового договора или должностной инструкции;
  • нарушения локальных актов (правил техники безопасности, пожарной безопасности и т. п);
  • разглашения коммерческой информации;
  • нанесения материально ущерба организации или работникам;
  • получения и дачи взятки;
  • иных злоупотреблений.

Этот перечень не является исчерпывающим и может быть дополнен любым работодателем по своему усмотрению.

Читайте также:
Трудовая функция работника - что это такое по тк рф, образец в трудовом договоре

Итак, приведем образец служебного расследования в отношении работника.

Как начать служебное расследование

Работодатель имеет право создать комиссию с участием соответствующих специалистов. Например, если речь идет о хищении, в составе комиссии наверняка окажется представитель бухгалтерии, службы безопасности и подразделения, где хищение было выявлено. Часто возглавляет комиссию либо руководитель, либо внутренний аудитор.

Однако требований к составу комиссии нет. Войти в нее могут любые лица по выбору руководителя, за исключением причастных, прямо или косвенно, к нарушению. Минимальная численность комиссии — три человека.

При этом руководитель должен издать приказ. Для этого понадобится образец приказа о проведении служебного расследования, образец представлен ниже.

Приказ о создании комиссии

Что выясняет комиссия

При проведении проверки выясняются следующие обстоятельства:

  • суть нарушения;
  • размер причиненного ущерба;
  • причины и условия, повлекшие проступок;
  • лицо, совершившее проступок;
  • степень вины;
  • смягчающие и отягчающие обстоятельства;
  • меры по привлечению к ответственности виновных лиц;
  • профилактические мероприятия по предотвращению подобных нарушений.

Когда круг потенциально виновных лиц определен, а в некоторых случаях он может быть достаточно широк, комиссия собирает письменные объяснения. При этом объяснения могут собираться как с виновных лиц, так и с работников, которые так или иначе могут пояснить случившееся.

Объяснительная записка составляется работником на основании уведомления, которое оформляет комиссия. В уведомлении описывается происшествие, может быть приведен список вопросов, на которые должен ответить сотрудник. В том экземпляре уведомления, который остается в делах комиссии, сотрудник должен указать дату получения уведомления и расписаться.

Объяснительная записка составляется в произвольной форме от руки на имя руководителя, указывается дата и ставится подпись. Если работник признает свою вину, он имеет право в объяснительной записке указать наличие смягчающих обстоятельств.

Кроме объяснительной записки, комиссия собирает иные документы, способные пролить свет на обстоятельства происшествия: докладные и служебные записки очевидцев инцидента, акты инвентаризации, заключения аудиторов и независимых экспертов, акты замеров показаний контрольно-измерительного оборудования.

Результаты служебного расследования

По окончании расследования комиссия составляет итоговый документ — акт, который подписывают все члены комиссии. Образец акта служебного расследования на предприятии вы найдете ниже.

С актом необходимо ознакомить и виновных лиц. Если работник отказывается подтвердить своей подписью факт ознакомления, это надо засвидетельствовать подписями независимых лиц.

Работник или его представитель вправе ознакомиться со всеми материалами проверки и обжаловать их в случае несогласия с результатами.

По итогам проверки могут применяться меры дисциплинарного взыскания. Их необходимо включить в образец заключения служебного расследования.

На основании ст. 248 ТК РФ взыскание с виновного работника суммы причиненного ущерба, не превышающей среднего месячного заработка, производится по распоряжению работодателя. Распоряжение может быть сделано не позднее одного месяца со дня окончательного установления учреждением размера причиненного работником ущерба. Если месячный срок истек или сотрудник не согласен добровольно возместить причиненный работодателю ущерб, а сумма, подлежащая взысканию с сотрудника, превышает его средний месячный заработок, взыскание может осуществляться только судом.

Образец акта о проведении служебного расследования

В какие сроки проводится служебное расследование

Срок проведения служебного расследования по Трудовому кодексу должен быть согласован со сроком, которым ограничено наложение дисциплинарного взыскания. Согласно ч. 3 ст. 193 ТК РФ, дисциплинарное взыскание применяется не позднее одного месяца со дня обнаружения проступка, не считая времени болезни работника, пребывания его в отпуске, а также времени, необходимого на учет мнения представительного органа работников. Днем обнаружения проступка, с которого начинается отсчет месячного срока, считается день, когда лицу, которому по работе подчинен сотрудник, стало известно о совершении проступка, независимо от того, наделено ли оно правом наложения дисциплинарных взысканий (пп. «б» п. 34 Постановления Пленума ВС РФ от 17.03.2004 № 2 «О применении судами Российской Федерации Трудового кодекса Российской Федерации»).

Рейтинг
( Пока оценок нет )
Понравилась статья? Поделиться с друзьями:
Добавить комментарий

;-) :| :x :twisted: :smile: :shock: :sad: :roll: :razz: :oops: :o :mrgreen: :lol: :idea: :grin: :evil: :cry: :cool: :arrow: :???: :?: :!: